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值得一提的是,就在5月14日,北京证监局还对上海证券通北京分公司和大连华讯北京分公司违法违规案作出行政处罚,分别处以30万元和25万元罚款。《每日经济新闻》记者了解到,上述受罚的原因主要是机构和投顾在服务能力与过往业绩上存在误导性宣传;证券投资顾问依据研究报告作出投资建议,却未向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期;对部分推广、服务环节留痕不完整等,这些也是证券投资咨询机构的“雷区”。同时,不具备投资顾问资格人员向客户提供投资建议,也是被罚的主要原因。

来源:经济参考报经历了2017-2018年的上涨周期,2019年三四线城市热度进入下行通道,市场上对于三四线城市不具备可持续发展空间的论断似乎再度达成一致性预期。回溯历史,三四线城市房地产市场曾经经历过长达5年的衰退期。2009年至2011年,全国房地产市场全面回暖,三四线城市土地供应大幅提升,如无锡、常州、宁波等城市一年供地的面积需要三年时间才能消化。大量供地之后,新区建设需要建设周期,项目配套不完善,购房需求下降,部分城市出现大量“鬼城”。大量房企进入三四线城市后被套,供给过量之下房价也无起色,最后房企和金融机构纷纷逃离三四线城市。

《执业规范》提出,证券投资咨询机构业务之间存在如下4种情形,应当建立业务隔离制度,防范利益冲突和内幕交易等行为:(一)业务之间存在利益冲突的;(二)业务之间可能存在影响独立判断的;(三)业务之间可能产生利益输送的;(四)其他依法需要进行业务隔离的。而这一隔离制度具体包括以下4项内容:(一)在部门设置、人员职责、办公场地、技术系统、内部管理、业务流程等方面将有关业务分开管理;(二)公平对待不同客户,不得为特定客户利益损害其他客户利益或进行利益输送;(三)防范业务、产品等信息的不当流动和使用;(四)法律法规、规章、规范性文件和自律规则规定的其他要求。

事实上,上次事件中,“霸座男”之所以最终受到处罚,与曝光和舆论压力有直接关系。倘若没有进入公共舆论场,最终也很可能是不了了之,但对“霸座男”的处理,算是开了一个先例,并且向社会发出明确信号——“霸座”是需要付出法律代价的。有理由相信,只要对此类事件的处置,不再根据是否曝光来定,而是形成一种刚性的规则执行氛围,就完全不必担心“座霸”会继续横行下去,变成“治不了”的顽疾。当然,这次事件中,涉事乘客的霸座行为依然未能被及时纠偏,而只能等到后续再调查,也警示列车上的紧急处置能力需要提升。

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